關(guān)于印發(fā)《國資監(jiān)管責任約談工作規(guī)則》的通知

各中央企業(yè)，委內(nèi)各廳局：

　　《國資監(jiān)管責任約談工作規(guī)則》（以下簡稱《工作規(guī)則》）已經(jīng)國資委第342次黨委會議、第51次委務(wù)會議審議通過。制定責任約談工作規(guī)則是落實國企改革三年行動部署，完善業(yè)務(wù)監(jiān)督、綜合監(jiān)督、責任追究三位一體監(jiān)督機制，健全以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制具體舉措。各中央企業(yè)要高度重視，強化主體責任，自覺接受約談，認真做好整改落實工作，進一步提高依法經(jīng)營和合規(guī)管理水平，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)，促進做強做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)。現(xiàn)將《工作規(guī)則》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請及時反映。

國 資 委

2021年2月20日

國資監(jiān)管責任約談工作規(guī)則

　　第一條 為健全管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，規(guī)范開展中央企業(yè)責任約談工作，指導(dǎo)督促中央企業(yè)加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，加大整改追責問責力度，有效防范化解重大風險，促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，推動做強做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所稱責任約談，是指針對中央企業(yè)存在的重大問題、資產(chǎn)損失或風險隱患以及其他造成或可能造成嚴重不良后果的重大事項等，國資委依法依規(guī)對企業(yè)有關(guān)人員進行告誡談話，提出監(jiān)管意見建議、責令整改追責的監(jiān)管措施。

　　第三條 國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)中央企業(yè)存在下列情形之一的，可以開展責任約談：

　?。ㄒ唬┴瀼芈鋵嵙暯娇倳浿匾甘九竞忘h中央、國務(wù)院決策部署存在問題的；

　?。ǘ┻`反黨章和黨內(nèi)法規(guī)以及國資委黨委規(guī)范性文件的；

　　（三）違反國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件及政策規(guī)定的；

　?。ㄋ模┮?guī)劃投資、財務(wù)管控、經(jīng)濟運行、產(chǎn)權(quán)管理、改革重組、國企混改、公司治理、業(yè)績考核、薪酬分配、資本運營、科技創(chuàng)新、依法經(jīng)營、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風險管控、內(nèi)部審計、監(jiān)督追責、網(wǎng)絡(luò)安全、選人用人、巡視巡察和黨的建設(shè)等方面存在突出問題的；

　　（五）存在重大風險隱患或發(fā)生可能造成嚴重不良后果的重大事項的；

　　（六）發(fā)生重大資產(chǎn)損失及損失風險，因減少或挽回資產(chǎn)損失等工作需要，暫未啟動責任追究程序的；

　?。ㄆ撸┪窗匆?guī)定執(zhí)行重大事項請示報告制度，或瞞報漏報謊報遲報重大資產(chǎn)損失及損失風險的；

　?。ò耍Τ鲑Y人監(jiān)管、審計、紀檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督、督查等工作以及國資監(jiān)管提示函、通報中提出的整改要求，拒絕整改、拖延整改、整改不力或弄虛作假的；

　?。ň牛┰趪H化經(jīng)營、國際交流合作、外事管理等工作中有嚴重不當行為的；

　?。ㄊ┢渌枰熑渭s談的事項。

　　第四條 出現(xiàn)第三條所列責任約談情形的，國資委相關(guān)廳局根據(jù)職責啟動責任約談工作，擬制《責任約談通知書》，報經(jīng)國資委分管負責同志審簽同意后，以國資委名義印發(fā)被約談中央企業(yè)，根據(jù)需要抄送國資委責任追究機構(gòu)、有關(guān)紀檢監(jiān)察機構(gòu)、組織人事部門、巡視機構(gòu)等。

　　《責任約談通知書》實行統(tǒng)一編號管理，內(nèi)容主要包括約談事由、時間、地點、參加人員和需要提交的材料及提交時限等。

　　第五條 責任約談由國資委相關(guān)廳局負責人主持，必要時可請國資委分管負責同志主持。根據(jù)工作需要，可請中央紀委國家監(jiān)委駐國資委紀檢監(jiān)察組以及國資委有關(guān)廳局共同參加責任約談，在責任約談前，就有關(guān)責任約談內(nèi)容和意見要求等進行溝通協(xié)商。

　　第六條 責任約談形式分為個別約談和集體約談。多家中央企業(yè)存在同類問題或約談事項涉及多家中央企業(yè)的，可以開展集體約談。

　　第七條 責任約談對象為中央企業(yè)有關(guān)負責人及相關(guān)責任人。根據(jù)需要，國資委可指定中央企業(yè)及所屬子企業(yè)相關(guān)人員參加約談。

　　第八條 責任約談包括以下內(nèi)容：

　　（一）說明約談事由和目的，指出企業(yè)存在的問題，提示相關(guān)人員的責任風險，提出監(jiān)管要求和整改意見。

　?。ǘ┞犎”患s談人員對相關(guān)問題的陳述，主要包括有關(guān)問題基本情況，造成的資產(chǎn)損失、損失風險或影響，問題原因分析，已采取整改或責任追究措施，下一步工作計劃等情況。

　　（三）對被約談人員進行必要的詢問。

　　（四）其他需要約談的內(nèi)容。

　　第九條 國資委相關(guān)廳局應(yīng)當做好責任約談記錄，約談結(jié)束后形成約談紀要，可以根據(jù)工作需要印送被約談中央企業(yè)。約談紀要內(nèi)容主要包括：約談時間、地點，約談主持及參加人員，約談事由、被約談人陳述情況、國資監(jiān)管意見要求等。

　　第十條 有關(guān)中央企業(yè)收到《責任約談通知書》后，應(yīng)當以書面或電話形式確認通知事項，按要求安排有關(guān)人員準時參加約談并提交相關(guān)書面陳述材料。

　　第十一條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當按照責任約談意見要求，研究制定工作方案，明確落實措施、責任主體和時間安排。工作方案于責任約談后10個工作日內(nèi)報送國資委。

　　第十二條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當認真組織落實責任約談意見要求和工作方案，主動采取措施，制止糾正違規(guī)行為，減少或挽回資產(chǎn)損失，降低損失風險，消除不良影響。

　　第十三條 有關(guān)中央企業(yè)對于責任約談涉及違反黨規(guī)黨紀、違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責任人嚴肅追責問責。

　　第十四條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當針對責任約談中提出的問題風險，在本企業(yè)開展同類問題風險排查，舉一反三，堵塞管理漏洞，有效防范類似問題發(fā)生。

　　第十五條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當及時向國資委報告約談事項整改工作進展情況。約談意見要求落實完成后，應(yīng)當將相關(guān)工作開展情況、采取措施、落實成效及責任追究情況等形成專項工作報告，正式報送國資委。

　　第十六條 國資委對有關(guān)中央企業(yè)整改落實工作進行指導(dǎo)督促和評估，推動中央企業(yè)提升管理水平。

　　第十七條 國資委將責任約談反映中央企業(yè)存在的重大問題風險、整改措施及成效、責任追究情況等，作為被約談中央企業(yè)負責人年度經(jīng)營業(yè)績考核、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評價等重要參考。

　　第十八條 國資委對被約談中央企業(yè)拒絕整改、拖延整改、整改不力或弄虛作假的，按照有關(guān)規(guī)定，嚴肅追究責任。對涉嫌違紀或職務(wù)違法的，移送有關(guān)紀檢監(jiān)察機構(gòu)。

　　責任約談?wù)穆鋵嵡闆r將作為認定違規(guī)經(jīng)營投資損失及責任，以及作出從重、加重或從輕、減輕責任處理意見建議的重要參考。

　　第十九條 國資委責任追究機構(gòu)將定期匯總分析責任約談反映中央企業(yè)存在的重大問題風險以及責任追究情況，對典型性、普遍性問題，組織開展共性問題專項核查，督促指導(dǎo)中央企業(yè)健全管控機制和責任追究工作體系。

　　第二十條 國資委相關(guān)廳局應(yīng)當按照“誰組織、誰負責”的原則，將《責任約談通知書》、約談紀要、企業(yè)報送的有關(guān)材料等立卷歸檔。涉及違規(guī)經(jīng)營投資問題和線索的有關(guān)材料，移送國資委責任追究機構(gòu)按照有關(guān)業(yè)務(wù)檔案進行管理。

　　第二十一條 責任約談工作應(yīng)該嚴格遵守保密制度規(guī)定，《責任約談通知書》、約談紀要等有關(guān)材料按照有關(guān)規(guī)定進行定密和管理。

　　第二十二條 對生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事件的約談工作，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十三條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

　　密級★保密期限

責任約談通知書

（樣式）

監(jiān)管約談函〔20××〕××號

　　×××集團有限公司：

　　根據(jù)《國資監(jiān)管責任約談工作規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，定于××××年××月××日××時，在國資委×××（地點），由×××（約談單位）×××（約談主持人及職務(wù)）就×××（約談事由）事項與你公司進行責任約談。請你公司主要負責人/分管負責人/相關(guān)部門負責人/有關(guān)子企業(yè)負責人/相關(guān)責任人等（被約談對象）按時參加。

　　請于××××年××月××日將責任約談事項有關(guān)說明材料報送國資委（紙質(zhì)件加蓋單位公章，同時附電子版）。

　　聯(lián)系人：×××局××× 聯(lián)系電話：×××

國資委

年   月   日

　　抄送：×××

　　密級★保密期限

責任約談紀要

（樣式）

　　約談時間：××××年××月××日 上(下)午××:××。

　　約談地點：國資委×××

　　約談主持人：×××(姓名及職務(wù)）

　　約談單位及人員：×××局×××、×××(姓名及職務(wù)）

　　共同約談單位及人員：×××局×××、×××(姓名及職務(wù)）

　　被約談企業(yè)及人員：×××集團有限公司×××(姓名及職務(wù)）

　　記錄人：×××

　　約談事由：×××等問題

　　約談要求：

　　一、被約談人員陳述情況

　　二、有關(guān)監(jiān)管意見要求

　?。ㄒ唬?hellip;…。

　?。ǘ?hellip;…。

　　……

　　三、其他事項